Quỹ đầu tư cân bằng linh hoạt Techcom (TCFF) do Techcom Capitalquản lý, phân phối bởi Techcom Securities

Đầu tư bền vững, tương lai an nhàn

Quỹ đầu tư cân bằng linh hoạt Techcom (TCFF) đầu tư chủ yếu vào chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu,...) của các công ty đầu ngành hoặc có tiềm năng tăng trưởng tốt trong dài hạn, chứng khoán đang có mức định giá hấp dẫn hoặc chứng khoán có lợi tức cao, ổn định. Quỹ được quản lý chuyên nghiệp bởi TechcomCapital, đầu tư cân bằng giữa cổ phiếu và trái phiếu nhằm giúp nhà đầu tư tiếp cận các cổ phiếu có tiềm năng tăng trưởng tốt đồng thời giảm thiểu rủi ro biến động thị trường thông qua đầu tư vào trái phiếu.

Vì sao nên chọn đầu tư vào quỹ cân bằng TCFF?

An tâm hơn

Quỹ được quản lý bởi đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, danh mục Quỹ được phân bổ đa dạng với các cổ phiếu và trái phiếu hàng đầu, quy trình đầu tư chuyên nghiệp. Đầu tư bền vững cho các kế hoạch tương lai dài hạn.

Hiệu quả hơn

Không cần nhiều kinh nghiệm, tiết kiệm thời gian và công sức của nhà đầu tư. Lợi nhuận kỳ vọng dự kiến tốt hơn lãi suất tiết kiệm trung bình 12 tháng, thực nhận theo thời gian đầu tư.

Thanh khoản hàng ngày

Linh hoạt rút vốn hàng ngày.

Đầu tư mọi lúc mọi nơi

• Trải nghiệm giao dịch tiện lợi với hệ thống công nghệ cao, bảo mật tốt, 100% online.
• Đầu tư chỉ từ 10,000 đồng.

(*) Dựa trên ước lãi của danh mục đang nắm giữ và chương trình khuyến mãi hiện tại. Mức lãi suất dự tính này có thể thay đổi và không phải là mức lãi suất đảm bảo của tương lai.

Các bước để đầu tư iFund

Đăng nhập Techcombank Mobile

Đăng nhập Techcombank Mobile, sau đó truy cập mục “Khám phá sản phẩm” trên thanh Menu

Lựa chọn danh mục "Đầu tư"

Lựa chọn “Quỹ”

Trong danh mục sản phẩm đầu tư, lựa chọn "Quỹ"

Lựa chọn Khám phá lựa chọn

Chọn Khám phá lựa chọn để khám phá các Quỹ đầu tư

Lựa chọn Quỹ bạn muốn đầu tư

Bạn có thể lựa chọn các Quỹ đầu tư trong danh sách

Thông tin chi tiết về Quỹ TCFF

Chiến lược đầu tư

Quỹ TCFF đầu tư cân bằng giữa cổ phiếu và trái phiếu nhằm giúp nhà đầu tư tiếp cận các cổ phiếu có tiềm năng tăng trưởng tốt đồng thời giảm thiểu rủi ro biến động thị trường thông qua đầu tư vào trái phiếu.

Chiến lược đầu tư của Quỹ được xây dựng linh hoạt theo từng thời kỳ dựa trên các phân tích, đánh giá về kinh tế vĩ mô, chu kỳ kinh tế và yếu tố thị trường. Theo đó, quỹ đầu tư vào chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu,…) của các công ty đầu ngành hoặc có tiềm năng tăng trưởng tốt trong dài hạn, chứng khoán đang có mức định giá hấp dẫn hoặc chứng khoán có lợi tức cao, ổn định.

Báo cáo NAV

Danh mục đầu tư & tỷ trọng

Danh mục và tỷ trọng đầu tư chi tiết của Quỹ được công bố tại Báo cáo cập nhật tình hình hoạt động các quỹ được gửi hàng tuần qua email tới Khách hàng nắm giữ chứng chỉ quỹ.

Mức phí giao dịch Quỹ

Ban đại diện Quỹ

(Bà) Nguyễn Thị Hoạt, ACCA

• Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương.
• Cử nhân Kế toán-kiểm toán, Đại học Kinh tế Quốc Dân, Việt Nam.
• Chứng chỉ Kế toán viên Công chứng (ACCA) của Hiệp hội Kế toán Công chứng Anh Quốc.
• 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Tài chính, Ngân hàng và Kiểm toán.
• Giám đốc Công ty Bất động sản Huế, Trưởng ban kiểm soát Công ty Tài Chính Hóa Chất và nhiều vị trí cao cấp tại Vietbridge Capital, Công ty Chứng khoán Quốc Tế Hoàng Gia, KPMG và Khối Nguồn vốn Techcombank

Ông Đặng Thế Đức

• Giám đốc điều hành Cty Tư vấn luật Indochine Counsel; nhà phân tích thường xuyên cho các tạp chí kinh doanh hàng đầu tại Việt Nam (Kinh tế Sài Gòn, Nhịp cầu đầu tư, Đầu tư chứng khoán).
• Hơn 18 năm kinh nghiệm trong luật kinh doanh tại Việt Nam.
• Có kinh nghiệm tư vấn cho một số quỹ đầu tư nước ngoài và địa phương lớn.

(Ông) Trần Viết Thỏa

• Giám đốc tài chính (CFO) tại Công ty CP Đầu tư Thương Mại Quốc Tế Mặt Trời Đỏ.
• 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán và tài chính và đầu tư.
• 9 năm kinh nghiệm với vai trò giám đốc kiểm toán tại Công ty TNHH KPMG Việt Nam.

Tài liệu Quỹ

• Điều lệ hoạt động Quỹ đầu tư cân bằng linh hoạt Techcom
• Bản cáo bạch Quỹ đầu tư cân bằng linh hoạt Techcom

Một số kiến thức cơ bản/Câu hỏi về quỹ TCFF

Khách bán Chứng chỉ Quỹ phải trả các loại phí, thuế gì?

• Phí quản lý: 1.2%/NAV/năm - Phí phát hành: 0%/giá trị lệnh mua - Phí mua lại: NĐT phải trả khi bán lại CCQ cho Quỹ (Mức giá mới áp dụng từ ngày 19/06/2023)

Thời gian nắm giữ CCQ | % Giá trị lệnh bán

0 đến tròn 3 tháng | 1.00%

Từ trên 3 tháng đến tròn 6 tháng | 0.75%

Từ trên 6 tháng đến tròn 9 tháng | 0.50%

Từ trên 9 tháng đến tròn 12 tháng | 0.25%

Từ trên 12 tháng | 0.00%

• Phí chuyển đổi: NĐT phải trả khi chuyển đổi từ TCFF sang các Quỹ khác do TCC quản lý

Thời gian nắm giữ CCQ | % Giá trị lệnh chuyển đổi

Khách hàng bán Chứng chỉ Quỹ nhận được tiền mua chậm nhất khi nào (ngày giao dịch gọi tắt là ngày T)?

Số tiền tối thiểu khi KH mua Chứng chỉ Quỹ là bao nhiêu?

10,000 VNĐ

Chứng chỉ Quỹ mở có niêm yết trên thị trường chứng khoán không?

Khác với chứng chỉ Quỹ đóng đại chúng, chứng chỉ Quỹ mở không niêm yết. Khi có nhu cầu giao dịch khách hàng có thể giao dịch tại các Đại lý phân phối được chỉ định của quỹ.

Kỳ hạn của Chứng chỉ bao lâu?

Chứng chỉ Quỹ không xác định kỳ hạn.

Khách mua Chứng chỉ Quỹ phải trả các loại phí, thuế gì?

Phí phát hành Chứng chỉ Quỹ (phí mua Chứng chỉ Quỹ) và Phí chuyển tiền (nếu có)

Khách hàng có thể bán một phần Chứng chỉ Quỹ không?

Có, tối thiểu 10 (mười) đơn vị Chứng chỉ Quỹ

NAV là gì?

Là giá trị tài sản ròng của Quỹ, được xác định bằng tổng giá trị thị trường các tài sản và các khoản đầu tư do Quỹ sở hữu trừ đi các nghĩa vụ nợ của Quỹ được tính đến ngày gần nhất trước Ngày Định Giá.

Ngày Giao dịch Chứng chỉ Quỹ là?

Là ngày mà khách hàng có thể mua, bán, chuyển đổi Quỹ hoặc chuyển nhượng Đơn vị Quỹ. Hiện nay là tất cả các ngày làm việc trong tuần (không bao gồm thứ Bảy)

Khách hàng sở hữu bao nhiêu Chứng chỉ Quỹ mới được tham dự đại hội nhà đầu tư?

Chỉ cần là Nhà đầu tư đang sở hữu Chứng chỉ Quỹ

Trải nghiệm sản phẩm ngay chỉ với vài thao tác trực tuyến đơn giản, dễ dàng và hoàn toàn miễn phí.

Nếu quý khách chưa có tài khoản Techcombank? Tạo tài khoản miễn phí ngay hôm nay

Tài liệu đính kèm: 20230915-TCFF-Dieu-le-Quy-hieu-luc-tu-ngay-14-09-2023-signed-1f4b9bf2be.pdf

Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ Kỹ Thương

(Thông tin liên hệ - văn bản nhỏ phía trên bên trái, khó đọc rõ)

---

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ KỸ THƯƠNG

ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG

QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG LINH HOẠT TECHCOM (TCFF)

---

[Dấu mộc đỏ - Con dấu công ty: "CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ KỸ..." - Số: 57 - "GIAO DỊCH CẦU G..."]

MỤC LỤC

i

Điều 33. Hạn chế hoạt động của Công ty Quản Lý Quỹ ... 30

CHƯƠNG VII: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT ... 33

• Điều 34. Tiêu chuẩn lựa chọn Ngân Hàng Giám Sát ... 33
• Điều 35. Quyền và nghĩa vụ của Ngân Hàng Giám Sát ... 33
• Điều 36. Hoạt động giám sát của Ngân Hàng Giám Sát ... 34
• Điều 37. Chấm dứt quyền và nghĩa vụ của Ngân Hàng Giám Sát ... 36

CHƯƠNG VIII: CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN ... 38

• Điều 38. Các hoạt động được ủy quyền ... 38
• Điều 39. Tiêu chí lựa chọn Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan ... 38
• Điều 40. Trách nhiệm của Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan ... 38
• Điều 41. Trách nhiệm của Công ty Quản Lý Quỹ đối với hoạt động đã ủy quyền ... 40
• Điều 42. Chấm dứt hoạt động ủy quyền ... 41

CHƯƠNG IX: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI ... 42

• Điều 43. Tiêu chuẩn lựa chọn Đại Lý Phân Phối Chứng Chỉ Quỹ ... 42
• Điều 44. Hoạt động của Đại Lý Phân Phối ... 42
• Điều 45. Hoạt động của đại lý ký danh ... 43
• Điều 46. Quy định chung về nghiệp vụ phân phối Chứng Chỉ Quỹ ... 44

CHƯƠNG X: KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO ... 46

• Điều 47. Công ty Kiểm toán ... 46
• Điều 48. Năm Tài chính ... 46
• Điều 49. Chế độ kế toán ... 46
• Điều 50. Báo cáo tài chính ... 46
• Điều 51. Báo cáo khác ... 47

CHƯƠNG XI: GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ ... 48

• Điều 52. Xác định Giá trị Tài sản Ròng ("NAV") ... 48
• Điều 53. Phương pháp xác định Giá trị Tài sản Ròng ("NAV") của Quỹ ... 48
• Điều 54. Quy trình định giá tài sản Quỹ ... 49
• Điều 55. Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư và Quỹ ... 50
• Điều 56. Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá ... 50

CHƯƠNG XII: LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ/GIÁ DỊCH VỤ CỦA QUỸ ... 52

• Điều 57. Phân phối lợi nhuận ... 52
• Điều 58. Giá dịch vụ và Chi phí hoạt động của Quỹ ... 53

CHƯƠNG XIII: CÁC QUY ĐỊNH KHÁC ... 55

• Điều 59. Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập và chia tách Quỹ ... 55
• Điều 60. Các điều kiện thanh lý và giải thể Quỹ ... 55
• Điều 61. Kiểm soát xung đột lợi ích ... 55
• Điều 62. Thông báo và Công bố thông tin ... 56
• Điều 63. Sửa đổi, bổ sung Điều lệ ... 56
• Điều 64. Hiệu lực của Đăng ký Điều lệ, điều khoản thi hành ... 57

PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ... 58

PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT ... 60

PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT ... 61

PHỤ LỤC 4: PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN ... 62

ii

CƠ SỞ PHÁP LÝ

• Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 do Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 06 năm 2020 và có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021 và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp;
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội Nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019 và có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Thông tư số 101/2021/TT-BTC ngày 17 tháng 11 năm 2021 quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
• Thông tư số 102/2021/TT-BTC ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Bộ Tài chính quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam;
• Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài Chính về Hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính về Hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Thông tư số 99/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021;
• Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
• Thông tư số 120/2020/TT-BTC quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
• Thông tư 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 6 năm 2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
• Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính về Chế độ kế toán áp dụng cho Quỹ mở;
• Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 của Bộ Tài chính ban hành Quy định về hành nghề chứng khoán;
• Các văn bản pháp lý liên quan khác.

iii

CÁC ĐỊNH NGHĨA VÀ NGUYÊN TẮC GIẢI THÍCH

Khi được sử dụng tại Điều lệ này, những thuật ngữ dưới đây sẽ có nghĩa như sau:

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0102995749 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp ngày 27/05/2021, đáp ứng các tiêu chuẩn như nêu tại Điều 30 và có các quyền và nghĩa vụ như quy định tại Điều 31 của Điều lệ này. |

iv

Tài liệu đính kèm: 20230915-TCFF-Ban-cao-bach-signed-18b536fae6.pdf

> Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng có nghĩa là việc xin phép lập Quỹ và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư đã thực hiện theo các quy định của pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm về nội dung của Bản cáo bạch cũng như mục tiêu, chiến lược đầu tư của Quỹ.

QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG LINH HOẠT TECHCOM

(TCFF)

Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng số: 51/GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20/09/2018

BẢN CÁO BẠCH QUỸ MỞ

Bản cáo bạch này được phát hành bởi

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Kỹ thương - TechcomCapital ("TCC")

Nơi cung cấp Bản cáo bạch

Bản Cáo Bạch cập nhật nhất cùng các tài liệu của Quỹ (báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính, Điều lệ Quỹ và các tài liệu cần thiết khác) được cung cấp trên trang điện tử của TCC, www.techcomcapital.com.vn, tại văn phòng của TCC và các Đại lý phân phối như danh sách trong phụ lục 1 của Bản Cáo Bạch.

Phụ trách công bố thông tin

> Quỹ đầu tư chứng khoán được mô tả trong Bản cáo bạch này là Quỹ được thành lập theo Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành. Bản cáo bạch này đã được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 15/09/2023.

I

THÔNG BÁO QUAN TRỌNG

Các nhà đầu tư nên nghiên cứu Bản Cáo Bạch này một cách cẩn trọng và toàn diện và không nên coi nội dung hoặc các tóm tắt ở đây là các tư vấn liên quan đến pháp lý, thuế, hoặc tài chính/đầu tư và nên tham khảo ý kiến chuyên gia tư vấn của mình về các yêu cầu pháp lý hoặc các điều kiện hoặc bất kỳ các hạn chế nào khác liên quan đến việc đăng ký mua, mua, cho tặng, nắm giữ, định đoạt (chuyển nhượng; chuyển đổi quỹ hoặc bán hoặc chuyển đổi thành tiền) các Đơn Vị Quỹ, việc xử lý khoản thu nhập (nếu có), lợi nhuận đầu tư, hoặc các khoản phân phối lợi nhuận, các khoản thuế khác liên quan đến việc đăng ký mua, mua, cho tặng, nắm giữ, định đoạt (bán, chuyển giao, chuyển đổi quỹ hoặc bán hoặc chuyển đổi thành tiền) các Đơn Vị Quỹ trong phạm vi lãnh thổ tài phán áp dụng đối với quốc tịch, nơi cư trú của mình hoặc theo luật pháp của bất kỳ quốc gia hay lãnh thổ nào áp dụng cho Nhà Đầu Tư hoặc bất kỳ quy định nào được sử dụng để mua Đơn Vị Quỹ, và xác định các vấn đề có thể phát sinh liên quan đến pháp lý, thuế, tài chính hay các vấn đề khác từ việc mua và nắm giữ Đơn Vị Quỹ trước khi quyết định đăng ký mua Đơn Vị Quỹ.

Bản Cáo Bạch này và Các Đơn Vị Quỹ chưa được đăng ký ở bất kỳ lãnh thổ tài phán nào ngoài Việt Nam. Việc công bố Bản Cáo Bạch này tại một số lãnh thổ tài phán có thể bị hạn chế hoặc phải tuân thủ các yêu cầu về đăng ký. Theo đó ở một số nước, người đọc Bản Cáo Bạch cần phải hiểu và phải tuân thủ các hạn chế đó.

Người nhận được Bản Cáo Bạch này hoặc bất kỳ Đơn Đăng Ký nào tại lãnh thổ tài phán nói trên không được coi Bản Cáo Bạch này hay Đơn Đăng Ký cấu thành bản chào mua Đơn Vị Quỹ hay sử dụng Đơn Đăng Ký trong bất kỳ trường hợp nào, trừ khi tại lãnh thổ tài phán đó bản chào như thế tới họ có thể được coi là hợp pháp và Đơn Đăng Ký có thể được sử dụng một cách hợp pháp mà không cần phải tuân thủ bất kỳ yêu cầu đăng ký hoặc yêu cầu pháp lý nào khác.

Không người nào được ủy quyền để cung cấp bất kỳ thông tin hoặc đưa ra bất kỳ tuyên bố nào không được xác nhận trong Bản Cáo Bạch này liên quan đến đợt phát hành này hay việc phát hành các Đơn Vị Quỹ, và bất kỳ thông tin hoặc tuyên bố nào không có trong Bản Cáo Bạch này không được dựa vào như là đã được phê duyệt bởi TechcomCapital. Nhà Đầu Tư được yêu cầu phải kiểm tra các thông tin về uy tín của cá nhân/công ty mà mình ủy thác Đơn Đăng Ký và ủy thác thanh toán cho bất kỳ giao dịch nào với Quỹ. Quỹ hoặc TechcomCapital không chịu trách nhiệm cho bất kỳ hành vi được thực hiện bởi các tổ chức trung gian đại diện cho hoặc được cho là đại diện cho Nhà Đầu Tư đó.

MỤC LỤC

• I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH ............. 5
• 1. Công ty quản lý quỹ .................................................................................. 5
• 2. Ngân hàng giám sát ..................................................................................... 5
• II. CÁC ĐỊNH NGHĨA ................................................................................................ 5
• III. CƠ HỘI ĐẦU TƯ ................................................................................................... 8
• 1. Tổng quan tình hình kinh tế vĩ mô ............................................................... 8
• 2. Lợi thế của Quỹ mở ..................................................................................... 11
• 3. Thị trường trái phiếu Việt Nam ................................................................... 12
• IV. THÔNG TIN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ KỸ THƯƠNG ................. 13
• 1. Các thông tin chung ................................................................................... 13
• 2. Tình hình hoạt động của Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Kỹ thương ..... 15
• V. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT ....................................................................................... 16
• VI. CÔNG TY KIỂM TOÁN ........................................................................................ 16
• VII. ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ ............................................................. 16
• VIII. TỔ CHỨC ĐƯỢC UỶ QUYỀN ............................................................................. 17
• 1. Ủy quyền đại lý chuyển nhượng ................................................................ 17
• 2. Ủy quyền dịch vụ quản trị quỹ đầu tư ...................................................... 17
• IX. THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG LINH HOẠT TECHCOM (TCFF) ....... 18
• 1. Thông tin chung về Quỹ .............................................................................. 18
• 2. Điều lệ Quỹ tóm tắt ..................................................................................... 18
• 2.1. Các điều khoản chung .......................................................................... 18
• 2.2. Các quy định về mục tiêu, chính sách và hạn chế đầu tư ................... 19
• 2.3. Đặc trưng của chứng chỉ Quỹ đầu tư ................................................... 22
• 2.4. Cơ chế giao dịch chứng chỉ quỹ ......................................................... 23
• 2.5. Nguyên tắc xác định giá giao dịch đơn vị quỹ ................................... 32
• 2.6. Giá dịch vụ điều hành và quản lý Quỹ ................................................ 34
• 2.7. Phân phối lợi nhuận và chính sách thuế ............................................. 36
• 2.8. Đại hội Nhà đầu tư ................................................................................ 37
• 2.9. Ban Đại diện Quỹ .................................................................................. 38
• 2.10. Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn và trách nhiệm của Công ty Quản lý quỹ ............. 38
• 2.11. Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn và trách nhiệm của Ngân hàng giám sát ............ 39
• 2.12. Kiểm toán, kế toán và chế độ báo cáo ............................................. 39
• 3. Các rủi ro khi đầu tư vào Quỹ .................................................................. 40
• X. PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ CÁC LẦN TIẾP THEO ............. 42
• 1. Cơ sở pháp lý ............................................................................................. 42
• 2. Thông tin về đợt phát hành lần đầu ra công chúng ................................. 43
• 3. Giao dịch chứng chỉ quỹ các lần tiếp theo ............................................... 46
• 4. Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng ................................................ 55
• XI. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ................................................................. 55
• 1. Báo cáo tài chính ...................................................................................... 55
• 2. Tình hình phát hành và mua lại chứng chỉ quỹ ....................................... 55
• 3. Giải địch vụ và thường hoạt động ............................................................ 55
• 4. Các chỉ tiêu hoạt động ............................................................................. 59
• 5. Kế hoạch phân chia lợi nhuận ................................................................. 59
• XII. XUNG ĐỘT LỢI ÍCH ........................................................................................... 60
• XIII. CUNG CẤP THÔNG TIN CHO NHÀ ĐẦU TƯ, CHẾ ĐỘ BÁO CÁO ................... 61
• 1. Báo cáo cho Nhà Đầu Tư ......................................................................... 61
• 2. Báo cáo Quỹ .............................................................................................. 61
• 3. Báo cáo bất thường .................................................................................. 61
• 4. Gửi báo cáo tới Nhà Đầu Tư .................................................................... 61
• 5. Báo cáo gửi tới cơ quan có thẩm quyền .................................................. 61

XIV. THÔNG TIN LIÊN LẠC .................................................................................................................. 62

XV. CAM KẾT ............................................................................................................................................... 62

XVI. PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM ..................................................................................................................... 62

I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH

1. Công ty quản lý quỹ

Chúng tôi đảm bảo rằng các thông tin và số liệu trong Bản Cáo Bạch này là phù hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý. Tuy vậy, thông tin trong Bản Cáo Bạch này chưa được thẩm định bởi bất kỳ bên nào khác ngoài trừ như được đề cập tại Bản Cáo Bạch này.

2. Ngân hàng giám sát

Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành

Đại diện theo ủy quyền: Ông Nguyễn Mạnh Cường

Chức vụ: Phó Giám đốc

Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ đăng ký chào bán do Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Kỹ thương (Techcom Capital – "TCC") lập. Chúng tôi, với tư cách là Ngân hàng Giám sát của QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG LINH HOẠT TECHCOM (TCFF) sẽ chịu trách nhiệm theo các quy định trong phạm vi Hợp Đồng Cung Cấp Dịch Vụ Giám Sát Quỹ được ký kết giữa chúng tôi với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Kỹ thương, là công ty quản lý QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG LINH HOẠT TECHCOM và theo quy định của pháp luật. Chúng tôi tin rằng việc phân tích, đánh giá và lựa chọn ngôn từ trên Bản Cáo Bạch này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng bởi TCC và các bên khác có trách nhiệm theo luật định.

II. CÁC ĐỊNH NGHĨA